“员工涉嫌合同诈骗 违规代销私募基金 东莞证券10天内遭两次受罚”

前几天，红塔证券ipo成功后，市场上对证券公司ipo的讨论呼声高涨。

官网显示，目前正常ipo排队的有中泰证券和中银国际两家证券公司，联合国证券和东莞证券目前处于“中止审查”状态。

《每日经济信息》记者近日发现，东莞证券“似乎不太平”。 记者了解到，4月12日和4月19日，大连证券监督局和广东证券监督局分别发布了对东莞证券营业部和分企业的行政监管措施信，但10天内收到两封监管信也实属罕见。

10天内接受了两次监管

4月12日，大连证券监督局发布决定，对东莞证券大连星海广场证券营业部采取行政监管措施。 大连证券监督局表示，该营业部存在两大问题。 一是营业部前负责人涉嫌因雷合同诈骗。 二是一些重要的空白色合同副本丢失。

大连证券监督局指出:“上述问题反映出你营业部内部岗位失衡，无法比较有效的防控风险，空在白证管理方面存在漏洞，决定对你的营业部采取以下行政监管措施。” 二是责令增加内部合规检查次数，2019年5月1日至年4月30日，每季度至少要进行一次内部合规检查，并在各项检查结束后10个工作日内提交合规检查报告。

并且，在这份监管措施书公布后，广东证券监督局于4月19日公布了对东莞证券虎门分企业发布警告函措施的决定。 据广东证券监督局称，该分企业原负责人赵某未经东莞证券批准，组织员工向顾客出售东莞证券以外销售的私募证券投资基金。 上述行为违反了《证券企业和证券投资基金管理企业合规管理办法》第六条、《证券企业代销金融产品管理规定》第六条的规定。

广东证券监督局要求，该分企业必须高度重视上述问题，组织员工切实加强证券法律法规的学习，在前期自我调查的基础上，进一步加强内部控制，防止这种事情再次发生。

用债券“踩雷”将受到惩罚

事实上，东莞证券除了受合规、风控处罚外，频繁“踩雷”也反映了企业对合规、风控把握不足。

根据锦龙股份有限公司年报，东莞证券实现营业收入152950.64万元，比年同期减少27.12%，实现归属于母公司的净利润19010.36万元，比年同期减少74.97%。 业绩下滑的主要原因是东莞证券为“16申信01”债券、“16凯迪01”债券、信贷业务融资等资产减值准备。

除上述债券外，东莞证券还因“15龙里债”、“15华容债”、“16南县债”收到证监局监管警告函。

年9月14日，贵州证监局宣布，东莞证券作为“15龙里债”的受托管理人，未能督促发行人将资金用于约定用途。 年12月18日，湖南证券监督局宣布，东莞证券在“15华容债”和“16南县债”的尽职调查和受托管理中未能勤勉尽责，特别是“15华容债”募集资金未被用于审批用途。

东莞证券宣布自2008年开始上市，年6月首次向证监会官网提交招股证书，但年5月3日锦龙股票表示:“考虑到本公司涉嫌单位行贿对东莞证券首次公开发行股票和上市的影响，东莞证券决定停止审查。 《每日经济信息》记者从证监会官网查询到，截至4月19日，东莞证券仍暂停审核。

值得一提的是，在锦龙股份有限公司的年度和年度年报中，在下一年经营快速发展计划中，企业积极推进东莞证券ipo上市员工，使东莞证券资本实力更强，业务结构更合理，品牌曝光度更高，盈利能力更强。