“证监会：坚决查处证券投资咨询机构违法违规行为”

证监会(网络图)

根据证监会网站消息，对比近期一些证券投资咨询机构发生的不当营销和违规经营问题，证监会加大了执法检查力度，梳理了领域规律，集中调查了几个案例。

年，对58家咨询机构及其子公司采取行政监督管理措施，并对其中35家采取责令停止新增客户的行政监督管理措施。 应当依法给予行政处罚的，已经实施行政处罚或者启动了立案检查程序。

进一步，证监会将与领域协会合作，继续保持高压监管态势，加大执法和自律管理检查力度，对存在违法违规行为的咨询机构，综合运用行政监管措施、行政处罚及纪律处分等手段，严厉查处和追究相关机构和人员的责任 情节严重的，涉嫌吊销业务许可犯罪，依法移送司法机关追究刑事责任。

证监会强调，咨询机构必须遵守法律法规的规定，大致遵循客观、公正、诚实的信用，尽职尽责，切实保护投资者的合法权益。 不得对服务能力和过去的业绩进行虚假、不实、夸大、误导性营销推广的投资者和投资者约定分享投资收益或者分担投资损失的咨询机构从事证券投资咨询工作的，具有工作资格

证监会应当督促广大投资者观察，在接受证券投资咨询服务之前，核实服务机构和人员是否具有合法资格，以及是否有限制的业务情况。 具体新闻可以在证监会网站“监管新闻公开目录”和中国证券业协会网站查询。 其中，证监会采取暂停增加客户行政监管措施的机构或者协会暂停处分业务纪律的人员已经列入名单。 投资者在接受证券投资咨询服务期间，发现咨询机构有违法违规行为的，可以拨打相关热线电话进行投诉举报。