“深交所：严厉打击控股股东 实控人违规占用资金行为”

据深交所网站报道，深交所今天宣布，将继续深化对上市公司及其控股股东、实际控制人的规范运营监管，严厉打击资金占用违规行为，坚决打击恶性资金占用行为。 对比涉案金额大、市场影响差等严重情况的违规占用，加快纪律处分进度，认定不适于采用公开谴责、公开认定担任上市董监高等纪律处分措施，增强监管威慑力。

深交所表示，今年以来，部分上市公司控股股东、实际控制人受市场融资环境变化、高比例持股等因素影响，资金周转困难、信用风险逐渐暴露、违规占用上市公司资金等行为抬头，市场影响较差。 对比各类违规占用情况，深交所多次 “一起发现、解决”，及时关注咨询，采取立案、要求纪律处分等监管措施“群殴”，严厉打击上市公司，合法

年以来，深交所发现并解决了20起控股股东、实际控制人及其相关人员资金占用行为的违规事项。 目前，对st准油、千山药机、新疆浩源等3件实施公开谴责，对林州重型机械、同德化工、赫美集团、海南海药等4件实施通报批评，对银星能源发出监管函，对高升控股、科融环境等8件实施公开谴责。 惩戒处分的对象不仅包括占有资金的上市公司的控股股东、实际控制人及其相关人员，还包括不能配合股东占有资金或自身内部控制制度执行的上市公司以及对违规占有行为负有责任的上市公司董监高。 此外，深交所还对st冠福、st中南等两家处于严重资金占用状况的企业股票交易实施了其他风险预警( st )，比较有效地震撼了违规行为，净化了市场环境。

从违规事实看，除了之前流传的银行资金划转、企业垫付各种支出、资金借贷和借款代价等占有方法外，控股股东、实际控制人还要求上市公司虚脱票据质押融资、支付虚构交易资金、利用无关第三方“过桥”资金、 进而要求恶意盗用和上市公司假借名义等“迂回”手段，出现占用上市公司资金的情况总体而言，控股股东、实际控制人占用上市公司资金的方式多元化、多且混合化、隐蔽性更高、发现难度增大，个别占用案例占用金额较大， 出现与新闻披露违规等行为相互交织的恶劣情况，严重损害上市公司的独立性，侵害中小投资者的合法权益。

一、深交所将继续深化上市公司及其控股股东、实际控制人的规范运营监管，采取多种措施，严厉打击资金占用违规行为。