“一共20起！ 去年资本市场典型大案透露监管新动向”

总公司北京1月15日电题:共20件！ 去年资本市场的典型大事件揭示了监管新动向

总公司记者刘慧

年末年初，证监会“如约”公布了年度审计执法行业20个典型案例。 去年最引人注目的资本市场大事件可以说都在其中。

无论是长生生物、山西三次元信披违法事件，还是北八道、廖英强操纵市场事件，还是曹磊编造虚假新闻的事件……这20件事件，每一件都给市场各方留下了深刻的印象，标记了过去一年监管部门与违法行为斗争的历史和努力。

证监会信息发言人高莉表示，20起典型违法案例可分为5类:虚假陈述和中介机构“失职”类、市场类、内幕交易类、诈骗发行企业债券类、谣言传播假消息类。 业内人士指出，在这些事件的背后，监管部门坚决打击资本市场违法违规行为的新动向十分明显。

――动向1 :迅速调查！ 对严重损害公众切身利益的上市公司“零容忍”

作为上市公司，长生生物有三种证券违法行为:一是子企业百白破疫苗不符合标准规定，未全面停止生产，召回已发放疫苗的相关情况。 二是没有披露企业狂犬病疫苗gmp证书失效和重新取得该证书等重大事项三是被披露年至年年报和内控自评报告中有虚假记载。

深交所于去年11月启动了长生生物重大违法强制退市机制，意味着长生生物有可能成为社会公众安全类重大违法强制退市的第一股。 12月，证监会还对长生生物顶格处罚、高俊芳等18名相关负责人进行了罚款、禁止市场进入等处罚。

――动向2 :资本市场也是为防止污染而扎实打攻防战的“阵地”

去年4月，山西三维集体污染问题引起社会广泛关注。 调查显示，山西三维因污染环境受到环境保护部门7次行政处罚，日常生产经营多次出现污染物排放超标现象，上述新闻未在定期报告中如实披露。 6月，山西证监局对山西三维及相关负责人进行行政处罚。

高莉表示，上市公司必须切实承担环境保护的社会责任，证监会将始终保持对环境保护新闻披露违法行为的执法高压态势。

——动向3 :严厉打击和更新市场操作证监会“史上最大的罚单”

迅速筹集巨额资金，供资企业提供一条龙服务的1000平方米以上的别墅、100多台计算机、10台以上的手柄、以及操作嫌疑人拒绝配合调查，也配合暴力抗法，破坏相关财务资料，伤害调查人员。