“证监会：上半年10家私募机构涉嫌非法集资等问题”

资料图:中国证监会。 记者李慧思摄影

中新网10月12日电 证监会12日通报全年私募基金专项检查执法情况。 年上半年，证监会组织对453家私募基金机构展开专项检查，发现139家私募基金机构存在违法违规问题。 其中10家私募基金机构涉嫌从事非法集资、挪用基金财产、损害基金财产和投资者利益等严重违法行为。

年上半年，证监会组织对453家私募基金机构展开专项检查，检查对象采用“问题风险导向”和“随机抽查”的方法进行选择。 包括私募基金、创业投资基金管理人281家、私募基金管理人119家、其他类型私募基金管理人53家。 共涉及4374只，管理规模2.08万亿元，占领域总管理规模的17.20%。

根据证监会的说法，此次检测通过私募基金机构和产品类型，明确了差别化检测的要点。 除了资金募集、投资运营、新闻发布等方面的合规性外，还对跨地区经营的私募基金机构的积分，检查不同机构之间的业务往来、资金往来、产品嵌套情况以及业务隔离、风险隔离等制度的比较有效性情况，是管理非标准债权的私募基金机构的积分

检查结果显示，私募基金领域整体的合规意识有所提高，但私募基金机构依然存在违规问题。 此次检查发现139家私募基金机构存在违法违规问题，其中10家私募基金机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、损害基金财产和投资者利益等严重违法行为。 59家私募基金机构存在公开推进定位、向非合格投资者募集资金、未履行投资者风险判断流程、未对私募基金进行风险评估、保证本担保收益等违规募集行为。

另外，48家私募基金机构开展“资金池”业务，证券类结构化基金不符合杠杆率要求、未按合同约定进行报道披露、未按规定保管相关资料、未按基金合同约定管理、未按基金合同确定基金财产安全保障措施等违规运用 54家私募基金机构存在未按规定备案、注册备案新闻更新不及时、证券类私募基金工作人员未取得基金工作资格、证券类私募基金委托个人提供投资建议、不配合监管检查等其他违规行为。 200家机构存在内部控制不健全、兼营与私募基金无关的业务等不规范问题。

比较专项检查中发现的问题，根据违法违规行为的具体情况，证监会依法采取以下解决措施。

一是对126家存在资金募集、投资运营等违规问题的私募基金机构采取行政监督管理措施

二是对存在5家从事损害基金财产和投资者利益等严重违规行为的私募基金机构的审计，先行采取行政监管措施。

三是六个单位向地方政府举报涉嫌违法犯罪的线索或者移送公安部门，对其中两个单位采取行政监督管理措施，一个单位立案审计。

然后，证监会将上述违法违规问题以及采取的监管措施记入资本市场诚信文件。

证监会表示将继续加强私募基金监管力度，坚决整治领域混乱和严重干扰市场秩序的行为。 并加强风险监测预警，防范和化解私募基金领域的风险，推动私募基金领域健康快速发展，促进私募基金领域真正发挥资本市场的基础性战术作用。