“国融证券风控不到位 被责令内部整改3个月一查”

12月17日，证监会内蒙古证券监督局发布行政监管措施公告，称国融证券股份有限公司(以下简称“国融证券”)因存在相关事项未及时报告、内部控制不健全、合规风控不到位等3个问题，于2019年1月33日

据悉，国融证券此次被内蒙古证券监督局点名违法违规行为共有8起，集中在3个方面。

内蒙古证监会指出，国融证券存在多种不及时或未向证券监督局报告的违法违规行为:年增资扩大期间，企业控股股东长安投资集团曾与杭州普润星融股份投资合作公司等5家具有股份回购性质的协议。 该协议在内蒙古证券监督局对增资扩股若干事项进行行政审查期间，长安投资集团法定代表人侯守法(同时也是国融证券董事长)签署确认，但国融证券尚未向内蒙古证监会报告这几个事项。

另外，国融证券年1月19日通辽明仁街道营业部负责人接到“张晓春投诉举报营业部工作人员刘立伟违法违规行为”报告后，未及时向内蒙古证监会报告。 国融证券资管计划安顺1号、日鑫多利5月7日当天买入，5月18日当天发售的“18永泰能源cp003”债券发生同向交易，未向内蒙古证监会报告。 安顺1号集合理财计划、日鑫多利集合理财计划持有的“18永泰能源cp003”债券发生严重违约，未向投资者公开，也未向内蒙古证券监督局报告。

此外，内蒙古证券监督局国融证券通辽明仁街道营业部因员工刘立伟集体吵架后离职，半年后仍为服刑中(缓刑)的刘立伟入职，未提交国融证券履行审慎考核职责。 一些人员私下向投资者推荐私募基金，但认为内蒙古证券对人员合规教育培训的实效性尚未加强。

国融证券的2个资产管制品评表中缺少“18永泰能源cp003”的评价。 投行部门尽职调查没有按要求盖章。 负责人没有签字确认。 项目稿件对咨询审计机制的采访记录普遍不足。 项目稿件资料的存档文本不完整。 证券资管二部和财富管理二部混合等无法合规风控的问题也在公告中被特别指出。

对比国融证券发生的违法违规事实，内蒙古证券监督局根据《证券企业监管条例》，要求国融证券在2019年1月31日前整改上述违法违规行为，并向内蒙古证券监督局报告整改情况。 并对国融证券采取监管措施，责令国融证券企业在年12月1日至2019年5月30日之间，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后5个工作日内向内蒙古证券监督局提交合规检查报告。